美国è¯åˆ¸äº¤æ˜“委员会(SEC)在其网站http://www.sec.gov/investor/pubs/autotrading.htm为投资者æ供了以下有关自动交易的信æ¯ï¼š
如果您已订阅,或æ£åœ¨è€ƒè™‘订阅æ供“自动交易â€çš„投资简报æœåŠ¡ï¼Œè¯·é˜…读本投资者è¦ç¤ºã€‚投资简报“自动交易â€æœåŠ¡æ˜¯ä¸€ç§å¿«é€Ÿæ‰§è¡ŒæŠ•èµ„简报推è的交易的投资方å¼ã€‚在“自动交易â€æ¨¡å¼ä¸‹ï¼Œæ‚¨éœ€åœ¨ç»çºªå•†å¤„开立账户,并åŒæ„接å—投资简报å‘出的交易指令。为使交易能够自动完æˆäº¤æ˜“,您必须与ç»çºªå•†ç¾ç½²å议,授æƒç»çºªå•†ç›´æŽ¥æŽ¥å—æ¥è‡ªæŠ•èµ„简报的交易指令,且在未事先获得您的许å¯çš„情况下执行交易。ç»çºªå•†å°†å°±ä»·æ ¼ã€è¯åˆ¸ç±»åž‹ã€æŠ•èµ„金é¢è®¡ä¹°/å–时点在未咨询您的情况下用您的账户开展交易。
“自动交易â€ï¼Œä¸Žå…¶ä»–å…许他人在未获得您的许å¯çš„æƒ…å†µä¸‹è¿›è¡Œäº¤æ˜“çš„å®‰æŽ’ä¸€æ ·ï¼Œé£Žé™©å¾ˆé«˜ã€‚åœ¨æŠ•å…¥èµ„é‡‘å‰ï¼Œå»ºè®®æ‚¨é€šè¿‡ä»¥ä¸‹æ¥éª¤äº†è§£ä¸€ä¸ªè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“æœåŠ¡å•†çš„资质与能力:
查询简报æœåŠ¡å•†çš„资质 — 确认销售投资简报的公å¸æ˜¯å¦ç»æ³¨å†Œæˆä¸ºæŠ•èµ„顾问。您å¯è®¿é—®SECçš„ç½‘ç«™å¹¶ç‚¹å‡»â€œäº†è§£ä½ çš„ç»çºªå•†æˆ–顾问â€æ¥æŸ¥è¯¢ã€‚通常情况下,SEC会将å‘布投资简报并æ供“自动交易â€æœåŠ¡çš„å…¬å¸è®¤å®šä¸ºæŠ•èµ„é¡¾é—®ã€‚å¦‚æ‚¨æ— æ³•æ‰¾åˆ°è¯¥å…¬å¸ç»æ³¨å†Œæˆä¸ºæŠ•èµ„顾问的ä¾æ®ï¼Œè¯·é€šè¿‡æˆ‘们的在线投诉åŠæ‰§è¡Œä¸å¿ƒå»ºè®®å‘ŠçŸ¥æˆ‘们。
独立确认业绩 — è¦æƒ•å®£ä¼ ä¸æ到的高业绩,尤其是è¦æƒ•é‚£äº›ä¾é 挑选最有利的æˆåŠŸæ¡ˆä¾‹ã€çœç•¥äºæŸæ¡ˆä¾‹è€Œå‘ˆçŽ°çš„业绩。建议您了解公å¸æŽ¨èçš„äº¤æ˜“åœ¨å‡ ä¸ªæœˆå†…çš„å®Œæ•´äº¤æ˜“è®°å½•ï¼Œä»¥è¯„ä¼°è¯¥å…¬å¸æ˜¯å¦è¾¾åˆ°äº†æ‰¿è¯ºä¸šç»©ã€‚若公å¸ä¸æ„¿æ供该信æ¯ï¼Œé‚£ä¹ˆæ‚¨åº”é‡æ–°è€ƒè™‘是å¦å°†è´¦æˆ·åŠèµ„金交给他们管ç†ã€‚
ä¸è¦ç†ä¼šå®¢æˆ·è¯„ä»· — 注æ„一下投资简报公å¸çš„网站ç‰å®£ä¼ ææ–™ä¸æ˜¯å¦æœ‰â€œå·ç§°â€æ¥è‡ªæ»¡æ„客户的评价,尤其当所有评价尽是溢美之è¯æ—¶æ›´è¦è¦æƒ•ã€‚SECç¦æ¢æ³¨å†ŒæŠ•èµ„顾问使用客户评论æ¥å®£ä¼ 他们的æœåŠ¡ã€‚
了解收入æ¥æº — 了解一下æ供投资简报的公å¸æ˜¯å¦èƒ½ä»ŽæŽ¨è特定股票ä¸èŽ·å¾—收入。这尤其é‡è¦ï¼Œå› 为您将授æƒè¯¥å…¬å¸åœ¨æœªå¾—到您å…许的情况下用您的è¯åˆ¸è´¦æˆ·è¿›è¡Œäº¤æ˜“。您应该评估他们在给出投资建议时是å¦å˜åœ¨åˆ©ç›Šå†²çªã€‚
å…¨é¢å®¡æ ¸ç»çºªå•† — 在您å‰å¾€ç®€æŠ¥æŽ¨èçš„ç»çºªå•†å¤„开立账户之å‰ï¼Œè¯·ä¸€å®šå……分检查ç»çºªå•†å’Œè´Ÿè´£æ‚¨è´¦æˆ·çš„销售代表的资信情况。您å¯é€šè¿‡FINRAçš„å…è´¹BrokerCheckæœåŠ¡æˆ–致电您所在州的è¯åˆ¸ç›‘管部门进行查询。
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è‹¥æŸå…¬å¸å£°ç§°å§‹ç»ˆèƒ½ä»Žè‚¡å¸‚ä¸ç›ˆåˆ©ï¼Œæˆ–声称能为客户带æ¥ä¸å¯»å¸¸çš„é«˜æ”¶ç›Šï¼Œè¯·æ ¼å¤–è¦æƒ•ã€‚如果公å¸çš„å®£ä¼ å¬èµ·æ¥å¥½å¾—ä¸çœŸå®žï¼Œé‚£ä¹ˆå有八ä¹å°±æ˜¯è™šå‡å®£ä¼ ï¼è‹¥è¦äº†è§£å¦‚何明智地投资åŠé¿å…犯代价昂贵的错误,请访问我们网站上的投资者信æ¯æ¿å—。