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此次网研会包括的内容
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IB的账户管理系统让您能够从单个窗口配置并管理您的账户，并为您使用这些账户功能提供方便：
- 客户服务 － 让您直接向IB客服提交问题并对其进行追踪，也可以与客户服务代表进行实时交谈。
- 账户管理 － 允许您配置您的财务和监管信息、IP限制、价格结构、基础货币；用户使用权利；以及更改个人账户信息比如账户名称、姓名或地址。
- 基金管理 － 让您能够设置您的基金存款和取款、进行头寸转账，查看您最近45天内的交易历史，并创建结算指示。
- 报告管理 － 让您能够生成报告，比如活动报表、保证金报告、交易确认以及税表。
- 交易准入 － 允许您申请增加额外的交易产品或国家；升级到保证金账户；添加市场数据订阅并更改您的市场数据订阅状态；以及创建模拟交易账户。
- 用户管理 － 让您能够更改您的账户密码或电子邮箱地址；改变个人账户信息比如账户名称、姓名或地址；申请安全设备来保护您的账户；与其他用户分享您的身份验证信息；以及订阅IB投票（注册使用我们网站上的投票论坛）。
让我们简单了解一下账户管理窗口。
登录
您需要做的第一件事自然是登陆账户管理。
- 从IB网站上的登录菜单登录。
- 从TWS交易平台中的查看菜单登录。当从TWS中访问账户管理时，您不必输入您的用户名和密码就能够进入账户管理。
失败的登录尝试
在24小时内十次失败的登录尝试之后，您的账户管理登陆将被禁用。如果这种情况发生，请联系客户服务。
主页
当您登陆到账户管理后，账户管理主页出现。账户管理菜单显示在左边窗格中，各页面则显示在右侧较大的窗格中。
导航
菜单
您可以从左侧窗格内的菜单中访问账户管理系统的所有的页面并使用其功能。主菜单中各项包含一个含有多个链接的子菜单让您可以依据所拥有的账户类型使用账户管理系统的所有功能。只需点击一个菜单项在右侧窗格中打开此页面。
菜单和子菜单
点击一个主菜单项展开其子菜单，再次点击菜单项则会将其子菜单收起。主菜单项旁边有加号或减号标志。例如：如果您点击账户管理，该部分中的所有子菜单项将显示出来，您可以点击任意一项进入该页面。如果您再次点击账户行政，子菜单将隐藏。
继续和返回按钮
很多账户管理功能包含多个页面，它们之间通过继续和返回按钮来连接。
- 继续 继续按钮表示还有其他的页面您需要浏览并/或在上面执行某些操作来继续或完成当前任务。
- 返回 按钮表示您可以回到前一页。通常您可以使用这个按钮返回来纠正您在前一页可能犯的错误。
下面的图像演示怎样使用继续按钮来浏览定价结构页面。
重要提示:当您在账户管理中浏览不同页面时，请不要使用浏览器的后退按钮。否则，您可能退出 系统登录。相反，您要点击账户管理页面下方提供的返回按钮。
获得帮助
上下文帮助
获得对账户管理菜单及子菜单项的上下文帮助。关闭上下文帮助点击菜单底部的链接。
账户管理用户指南
账户管理用户指南包含对如何使用账户管理中不同功能的详细说明。可通过账户管理中两个地点其中的一处进入用户指南。
- 从屏幕右上角的连接进入可打印的PDF(在打印和退出登录链接旁边）。
- 点击绿色帮助小图标或页面右上角的帮助链接进入上下文相关的在线帮助。
有些页面含有“I”图标，当您将鼠标光标移动到上面的时候会在弹出窗口中显示额外的信息。
打印和退出登录
打印
您可以通过点击右上角的打印链接来打印任意页面。
退出登录
通过点击右上角的退出登录链接来退出账户管理。
自动退出
如果您登陆了账户管理但是20分钟没有进行任何操作（系统检测20分钟无活动），您的账户管理页面将自动过期，您必须重新登录。即使您从TWS中登录账户管理也是一样的。显示信息警告您如果再不进行任何活动将自动退出登录。
一旦您的页面过期，就会出现另一个信息告知您的页面已过期，您已经退出登录。您必须重新登录来打开一个新的账户管理页面。
客户服务工具
账户管理左边窗格的顶部提供给您可使用的多种客户服务功能，包括公司行动更新：
消息中心
点击左侧窗格中的消息中心图标进入我们的客户咨询管理系统（CIMS），您可以直接向IB客户服务中心提交问题并对您的客户服务咨询状态进行跟踪。
要了解消息中心各种符号和图标代表的意义，请点击图例。
公司行动
在客户服务消息中心里点击公司行动标签来查看所有的公司行动。公司行动包括股息通知和股票拆分通知。在某些情况下，您必须采取相应行动。
实时聊天
客户服务实时聊天让您直接与IB客户服务代表进行实时交流。
进入客户服务实时聊天的方法：
- 点击账户管理左侧窗格顶部的聊天按钮。
- 在客户服务实时聊天窗口，从分类列表中选择聊天类别。例如：您可以选择账户安全和保护或账户服务作为一类，但是列表中还有其他几个类别。
- 从次级类别列表中选择一个次级类别。
- 从语言列表中选择您的语言，然后点击提交。
工具
点击账户管理左侧窗格顶部的工具图标进入客户服务工具页面。这个页面提供了一个有用的链接列表，包括联系说明、获得最佳服务的提示，以及更多内容。
最后列出的三个工具仅在账户管理中的此页面可用：
- 交易取消请求 － 如果您遇到一个您认为是错误的交易，使用这个工具来请求交易作废。您应该使用这个工具，然后通过电话与IB联系。
- 税表更正 － 使用此表格来请求变更税务报表或报告税务报表问题。
- 空头股票可用性工具 － 以借贷/卖空为目的使用此工具从IB的SLB柜台来检查实时股票可用性。
空头股票可用性工具
使用此工具获得可用于卖空的特定股票数目以及当前指示性贷款利率。具体来说，您可以：
- 根据股票代码和交易所、ISIN或库斯普（CUSIP）号查询任意股票。
- 查看可用性、贷出者数量和当前指导性贷款利率。
- 查看历史指导性贷款利率并将这些费率下载到逗号分隔的价值（.csv）文件中，您可以在微软Excel中打开它。
下面是一个使用空头股票可用性工具查找DRYS股票的可用性和指导性贷款利率的例子。
保护您的账户
- 身份认证: 每个账户具有唯一的用户名和密码组合，您在登录账户管理的时候必须输入它们。密码必须符合最低字符长度并同时包含字母和数字。为了增加安全性，IB通过我们的安全登录系统提供双重身份认证，这就是我马上要谈到的。
- 通过互联网交流: 我们使用安全套接层协议层（SSL）技术以128位加密防止您的交易，银行指令、报表或安全交流有关的信息通过网络卡片或网络聊天被窃听或篡改。通过电子邮件交流本质上是不安全的，所以我们鼓励您使用我们的通信工具。
- IP限制: 您可以限制用户从特定IP地址列表登录TWS交易平台。如多个交易人被指定到一个账户，限制可以被设置在个别交易者水平。您可以在账户管理中通过点击账户行政中的IP限制 在其页面上设置这些限制。
- 失败的登录尝试: 为防止未经授权的个人进入您的账户，24小时内十次失败的登录尝试之后账户将被IB禁用。
- 自动退出: 为限制您的私人信息可能因持续被忽略的时间范围，在20分钟无活动之后账户管理会自动退出登录。
- 报表: 所有报表都可以从账户管理中获得。虽然为方便起见我们提供以电子邮件的方式发送报表，但是我们并不鼓励此做法，因为我们不能保证商业电子邮件系统的安全性。
- 监控: 我们使用最先进的交易监控系统并拥有专业安全团队负责监察可疑的活动。如果检测到有异常或可疑交易，此团队中的成员可能与您联系，确认交易的合法性。如果有人与您联系，绝对不会要求您提供您的密码，我们鼓励您回电话要求与安全团队员工对话，以首先确认他们的身份。
注意: 要了解更多有关账户安全的信息，请参阅我们的 安全 网络页面或 实力与保障页面。
安全登录系统
IB通过我们的安全登录系统对您的账户提供额外的保护以防止欺骗性交易。您的账户注入资金之后，安全登录系统立即免费为您寄送IB安全设备，此设备为一张信用卡大小的密码卡，上面随机生成登录代码，将其与您的用户名以及密码一起使用来登录安全区域。如果您是现有客户但没有参加安全登录系统，或过去选择退出现在想要加入，您可以使用安全登录系统页面来申请IB安全设备。
请按以下步骤在账户管理中操作安全登录系统页面:
- 新客户可以在第一次登录账户管理时进入用户管理/ 激活IB安全设备来激活此安全设备。14天后此设备自动激活。
- 还没有机会参加或选择退出安全登录系统的现有客户可以申请IB安全设备。
- 已经选择不参加安全登录系统的现有客户但现在想要参加的可以申请IB安全设备。
当您的安全设备被激活后，每次试图登录到账户管理或TWS时都需要两个认证因素- 您的用户名和密码组合以及您的安全设备生成的安全码。
如果您选择不参加安全登录系统
如果您选择不参加安全登录系统，请注意以下几点:
- 在受到黑客侵害或身份信息被盗贼窃取的情况下盈透证券将不会对您进行补偿或为您的账户存入损失的资金。
- 您一天之内最多可以取款5万美元。
- 在对您账户的银行指示进行任何更改之后，您必须等待10天才能以电汇的方式将基金从账户转出；并且在您的地址信息发生任何变动之后，您必须等待10天才能通过支票提取资金。
- 根据IB客户协议，客户对所有使用其用户名和密码发起的交易负责。
- 您必须签署一份通知书和承认协议，确认您理解并同意这些条款。
安全登录设备共享
在多个账户使用同一个用户身份的情况下，从我们的安全登录系统获得的安全设备可以进入多个账户。您可以在用户管理菜单中的安全登录设备共享页面申请此项功能。
注意: 要了解更多有关安全登录系统的信息，请参阅安全登录系统网页。
账户行政管理让您能够配置您的账户，包括配置财务和监管信息、IP限制、定价结构、基础货币；设置用户使用权利；并且更改个人账户信息比如账户名称、姓名或地址。
添加用户和分配使用权利
用户使用权利页面显示有关在您账户注册的所有用户的信息。
在此页面上，您可以:
- 添加用户到某个账户: 您可以添加最多15个用户到您的个人账户并授予他们使用账户管理功能子集的权利（您不能将进入账户行政和资金管理功能的权利授予新用户）。例如：您可能要用授权委托书来添加用户。
点击添加用户按钮，在添加新用户和使用权利页面输入全部所需资料，包括账户管理功能授权，通过在功能区域中点击相应复选框来操作。没有被选中的功能，用户将无法在账户管理中使用。
当您填写完此页面后，点击继续，验证所有信息均正确，然后再次点击继续。您将通过电子邮件收到一个确认号码（通常需要30秒左右收到）；在账户管理中的下一页输入号码，然后阅读并签署交易者认证表和授权委托书。
一旦您完成此步骤，新用户必须使用他或她的凭证并输入个人信息登录到账户管理。只有这一切完成之后，新用户才能够使用账户管理。 - 修改现有用户的账户管理使用权利: 点击您想要修改使用权利的用户旁边的修改连接。例如，如果您在账户中添加一个用户，您可能会想晚些时候修改此用户的使用权利。
- 为一个用户添加两个用户名: 账户管理允许您为每个个人用户添加两个用户名。在您想要添加第二用户名的用户旁边点击第2个用户名链接，然后输入所需信息。例如，如果您需要在两个不同的电脑上登录来进行测试的话，您可能会希望增加第二个用户名。
- 将用户从账户中删除: 点击您想要删除的用户旁边的删除链接。该用户的账户管理使用权利将被立即禁用，交易准入将在第二个日历日被禁用。
注意: 要了解更多有关账户管理中用户使用权利的信息，请参阅 用户和使用权利网页。
其他账户行政功能
在账户行政中您还有许多其他事情可以做。
- IP限制: 让您能够限制用户从特定的IP地址列表进入TWS交易平台。
- 更新W-9: 让账户持有人填写或更新IRS的W-9表格，对纳税人识别号码和证明的请求。
- 更新财务信息: 让您能够对个人客户账户、组合联名账户或信托更改以下财务信息：投资目标、投资经验和净值/年收入。
- 更新监管信息: 让您能够更新账户的监管信息。
- 更新账户信息: 让您修改与您的账户相关联的个体或实体信息，包括姓名和地址、个人信息比如生日和婚姻状况、合法身份和就业信息。
- 定价结构: 让您能够修改美国和加拿大股票以及交易所指数基金的佣金定价结构。IB为美国和加拿大股票（交易所指数基金) 和期货提供两种佣金定价结构：捆绑式和非捆绑式。
- 亡故转账: 让个人非IRA用户注册一个或多个受益人，您想要在您亡故后不需要通过遗嘱认证直接将IB账户资产转移给受益人。
- 打印账户细节: 显示可打印的有关您账户信息的总结，包括：
- 账户配置
- 财务信息
- 投资经验
- 交易许可
- 市场数据
- 账户持有人细节
- 受信投资人资格
- 监管信息
- 账户化名: 让您为账户定义一个比账户用户名更容易记忆的化名。
- 关闭账户: 允许您提交关闭账户的请求。
- 基础货币: 允许您修改账户的基础货币，您的基础货币决定了您的报表的换算货币，用于决定保证金要求的货币，对于一个现金账户，它还决定了允许您交易的产品的币种。
让您设置资金存取、进行头寸转账、查看您最近45天内的交易历史，并创建结算指示。
现金转账
现金转账页面允许您设置将资金存入指定IB账户或从IB账户取款，也可以在IB账户内部之间进行资金转账。您还可以在此页面上查看账户中的现金余额。
现金余额
您可以在现金转账页面查看以下现金余额：
- 可提取现金。
- 受初始设置限制的可提取现金。
- 尚未发布的存款。
存款
IB支持以下类型的存款:
- 电汇
- 支票（所有支票，包括退休支票）
注意: 不接受第三方支票。 - 网上账单支付支票
- 由IB发起的自动清算所（ACH）转账
- 由您的银行发起的ACH转账
- 由IB（仅限加拿大）发起的加拿大电子资金转账（EFT）
- 直接转移(IRA)
使用此页面设置存款的资金，首先从交易列表中选择取款，然后从方法列表中选择您想要的存款类型。填写屏幕上的信息栏，然后点击确定。按照屏幕上的说明完成您的存款请求。
银行指示
在IB 发起的ACH和在IB发起的加拿大EFT取款，您还必须从来源列表中选择一个银行指示。如果您尚没有任何银行指示，从来源下拉菜单中选择添加新的指示来创建一个。
按照屏幕上的说明在信息栏中填写您的新的银行指示，然后点击继续。一旦创建此说明，您可以将它用于以后的ACH和加拿大EFT存款。
取款
您可以使用现金转账页面通知IB从您的IB账户取款或对外转移资金。IB支持以下取款和对外转账类型：
- 电汇
- 美国自动清算所（ACH）转账
- 加拿大电子资金转账（EFT）
- 自动账户转账系统（ACATS）或使用账户通告转账（ATON）
- 免支付（FOP）
使用此页面来设置一个资金取款，首先从交易列表中选择取现款，然后从方法列表中选择您想要的取款类型。填写屏幕上的信息栏然后点击确定。按照屏幕上的说明完成您的取款请求。
银行指示
在IB发起的ACH和电汇取款，您还必须从来源列表中选择一个银行指示。如果您尚没有任何银行指示，请从来源列下拉菜单中选择添加新的指示来创建一个。对于一个电汇银行指示，您还必须选择银行电汇转账或经纪商电汇转账。
内部资金转账
现金转账页面还能让您实现以下几种类型的内部转账：
- 内部资金转移到另一个IB账户 － 所有的账户都可以进行此项操作，但是两个账户的账户名称、账户类型和税务ID必须匹配。
- 内部资金从主账户转移到客户账户或次级账户 － 顾问、全透露式经纪商 和基金顾问可以发起此类型的内部转账。
- 内部资金在主账户和客户账户或次级账户之间转账 － 独立交易限制账户和非透露式经纪商可以进行这种形式的内部转账。
使用此页面来设置一个内部资金转账，首先从交易列表中选择内部资金转账，然后在方法列表中选择您想要的内部资金转账类型。填写屏幕上的信息栏然后点击确定。按照屏幕上的说明来完成您的取款要求。
头寸转账
头寸转账页面让您将头寸转入或转出IB账户。IB支持在账户管理中进行以下类型的头寸转账:
- 自动客户账户转账服务（ACATS）
- 美国股票的免支付（FOP）转账
- 美国期货
- 加拿大证券的账户通告转账（ATON）
- 欧洲头寸转账
- 亚洲头寸转账
- 直接转账（仅限IRA账户）
- 主子账户之间的头寸转账
使用此页面来设置一个头寸转账，首先从方法列表中选择您想要的转账类型，然后在在转账类型的基础上进行其他选择：
- 对于ACATS和ATON转账，从类型列表选择全部或部分。全部转移所有头寸，而部分则让您选择转移哪些头寸。然后从来源列表中选择您想要从中转出头寸的经纪商。填写屏幕上的信息栏然后点击确定。然后您按照屏幕上的说明输入接收转账公司的账户号码，选择您想要转移的头寸种类，然后输入您指定转移的头寸的有关信息。
- 对于FOP转账，选择取款或存款。选择取款将头寸从您的IB账户中转移到第三方经纪商。选择存款将头寸从第三方经纪商转移到您的IB账户。然后从来源列表中选择经纪商。接下来请按照屏幕上的说明来指定您想要转移的头寸。
- 对于美国期货、欧洲和亚洲头寸转账，您将需要填写一份表格并传真到IB。
- 对于主子账户之间的转账，请您选择来源账户和目标账户。
下面的屏幕截图显示了怎样利用ACATS进行部分头寸转账。
查看交易历史
交易历史页面让您查看您的账户或者您管理的客户或次级账户在最近45天内的现金交易、头寸转账和银行指示。
您可以在交易历史页面查看以下信息:
- 可取出/转账的资金总额。
- 存款、取款、头寸转入和转出，以及银行指示。
- 页面上为每笔交易显示以下信息：
- 交易的时间戳
- 交易ID
- 交易的细节（存款数额，转账或取款额、有关交易方等）
- 交易发起人的用户名
- 交易的状态
- 取消待定交易的链接。
欲查看您的交易，请在资金管理菜单中选择查看交易历史 ，然后点击相应的标签。如果您将鼠标停在每笔交易上，将弹出一个小窗口显示状态描述。在行动栏中点击X图标来取消待定的交易。
停止支付
您可以在交易历史页面提交一个请求来停止对支票取款的支付。停止支付请求必须遵守以下规则:
- 只能针对支票取款请求停止支付。
- 您只可以要求停止支付来自最近90天的支票取款。在交易历史页面，显示了来自最近90天的所有支票取款。
- 您不能对单个支票的取款要求一次以上的停止支付。
- 只有当支票取款交易的状态为处理中时，停止支付选项才会出现。
请求停止支付
请求停止支付支票取款的方法:
- 在左侧窗格中点击资金管理，然后点击查看交易历史。
有资格停止支付的交易出现在现金取款标签中。 - 点击停止支付。
- 出现一条确认信息。点击确认继续您的停止支付请求。
- 选择一个停止支付的原因，然后点击继续，可选原因包括:
- 无人收取
- 地址不正确
- 丢失/被盗/损坏
- 我没有要求
- 阅读停止支付宣誓书，然后在所提供的区域键入您的姓名并点击继续。这表示您在签署宣誓书。
一封包含确认号码的电子邮件会发送给您。 - 输入邮件中的确认号码，然后点击继续完成停止支付请求程序并转到资金状态页面。
结算指示
对于经常转账的资金或证券，您可以在账户管理中创建结算指示，可用于每次的转账申请。结算指示页面允许您添加、查看并删除结算指示，这些指示在您想要将美国股票或期权头寸在IB和其他经纪商之间转账时可以用到。
此页面为股票和期权结算指示显示不同信息，您可以:
- 通过点击添加按钮来添加一个新的结算指示。
- 点击名称来更改现有结算指示名称。
- 点击指示的删除链接来删除现有结算指示。 您不能直接修改现有结算指示。您必须首先删除该指示，然后再新建一个。
让您客户化并生成报告，比如活动报表、保证金报告、交易确认以及税表。
活动报表
活动报表包括有关您账户活动的信息并且能够每日、每月或每年为所有账户生成此报表。包括在活动报表页面中的信息可以以点击向下细节的形式展开和收起，并且您可以创建客户化报表模板以包括或排除个别部分。您还可以选择将已关闭的账户包括在您的报表中。当有账户活动的时候会以电子邮件的形式通知您。
查看活动报表
欲查看账户报表，请在左侧窗格中点击报告管理，然后点击活动报表。选择一个模板、日期、账户和格式（HTML/Web 在您的浏览器中或以PDF的形式查看）。
您可以选择完全默认，简单默认或您自己的客户化模板来作为您的报表模板。选择完全默认模板来将所有部分包括到活动报表中；这是唯一支持以年为时间段的模板。选择简单默认来指定使用区域并排除一些您不想使用的部分。
在查看活动报表时请注意以下准则：
- 月份报表一般在每月结束后的五个工作日内获得。
- 年度报表一般在下一年的1月31日前可获得。
您可以单独展开或收起报告的每个部分。点击石蓝色区域栏标题来展开此部分，再次点击将它收起。这里是一个活动报表的例子，显示了收起和展开的部分。
您可以通过使用报告右上角的链接在HTML报表中展开所有部分或收起所有部分。
您还可以通过点击右上角的打印链接来打印HTML活动报表。
要了解完整的列表和活动报表中所有部分的描述，请参阅我们报表和报告网页上活动报表标签中的内容。
在账户管理中您可以使用多长时间的活动报表?
活动报表可以下载并储存在本地。IB账户管理在有限时间内提供对活动报表的网络链接；在此时间后，每个请求则需要付费:
- 您可以获得从当前日历年加上之前一整个日历年的每日账户报表。这就意味着，如果是在12月31日，您可以查看截至当前日期的整年以及整个前一个日历年的每日活动报表，实际上提供给您多达两年的数据。
- 您可以获得之前两年的每月账户报表。
- 您可以获得之前三年的年度账户报表。
您可以通过付费获取比上述截至日期更早的账户报表，我们对第一份账单申请收取100美元的处理费，对同时申请的额外报表加收25美元。
客户化模板
您可以创建并保存客户化报表模板，让您可以从活动报表中排除您不需要的信息。当您创建一个客户化模板时，您可以选择只在您的活动报表中包含您想要的部分。
您可以对活动报表客户化模板进行以下操作：
- 创建新的模板: 从模板名称列表中选择创建新的，然后输入新模板的名称并点击复选框中您想要包括在报表中的部分。点击保存来保存此模板；它将会出现在模板名称列表中。
- 编辑现有模板: 从模板名称列表中选择模板，然后更改在报表中包含的部分并点击保存。
- 删除现有模板: 从模板名称列表中选择模板，然后点击删除。
选择盈利和亏损
盈利和亏损涉及所有交易、头寸和资产类型，它根据先进先出（FIFO）和按市价计值（MTM）的方法来计算。
- 先进先出(FIFO)结算应用于股票、证券期权、单一股票期货和外汇。
- MTM结算应用于期货和期货期权。
使用FIFO方法，平仓交易与此头寸中的最早交易成本基础相匹配来确定已实现盈亏（开仓成本和平仓成本之间的差异）。
MTM显示了在当前交易中的盈利或亏损是多少。MTM计算假设所有未平仓头寸和交易全部在当天结束时被结算，第二天将开立新的头寸。在您设置客户化活动报表时，您可以选择FIFO、MTM、FIFO和MTM，或者无。
这里有一个客户化活动报表模板叫做“仅使用FIFO”的例子。注意在此模板中仅包含一些部分内容，而且盈利和亏损选择的是仅用FIFO。
活动报表下载
活动下载页面让您能够下载每日和每月活动报表到以下任意软件中:
- Microsoft Word
- Microsoft Excel
- Microsoft Money
- Quicken
- Captools
- Tradelog
- GainsKeeper
如要下载活动报表，请在左侧窗格中点击报告管理，然后点击活动下载。为每日活动或每月活动报告选择一个账户、日期和格式，然后点击下载。在所需应用程序中（比如在微软Word中打开这一格式的下载报告。）打开下载的报告。您还可以将已关闭的账户包括在报告中。
注意: 欲了有关活动下载的解完整说明，请参阅我们的报表和报告网页点击活动报表标签上的下载链接来查看每个格式的下载说明。
保证金报告
您可以在TWS交易平台中查看显示在账户窗口中的实时保证金总结金额。要想了解每个头寸的保证金要求，您可以查看账户管理中的保证金报告。在每天东部时间4:15，我们会记录下您在所有资产类别和交易所的仓位保证金和股权信息，用于保证金报告。
保证金报告为所有未平仓的单一和组合头寸显示保证金要求。报告显示可用资金（来决定您是否能够下达一笔新的交易）和剩余流动性（当剩余流动性用尽，您将有被清算的风险）。
您只有在账户管理的保证金报告中才能查看到组合/价差头寸的保证金要求。您能够获得过去90天的保证金报告。
欲查看保证金报告，请在左侧窗格中点击报告管理，然后点击保证金报告。选择一个报告日期（格式被自动设置为HTML/Web 以便在您的浏览器中查看报告），然后点击查看。
您可以单独展开或收起报告的每个部分。点击石蓝色区域栏标题来展开一个部分，再次点击将其收起。下面的例子显示了保证金报告的收起和展开。
下面显示的是一个典型的保证金报告被展开了的细节部分。
您可以在一个HTML活动报表中通过点击报告右上角的链接来展开所有部分或收起所有部分。
您还可以通过点击右上角的打印链接来打印HTML活动报表。
要了解保证金报告中的完整列表和所有部分的描述，请参阅报表和报告网页上的保证金报告标签。
交易确认
所有的交易都会产生实时交易确认。交易执行根据资产类别分别列出。
您可以获得从当前日历年开始的以及之前一整个日历年的交易确认。
欲生成交易确认报告，在左侧窗格中点击报告管理，然后点击交易确认。选择账户ID、日期和格式（HTML/Web 以便在您的浏览器中查看报告，或PDF），然后点击查看交易确认。
灵活查询
灵活查询是活动报表和交易确认的高度客户化报告模板。灵活查询允许您精确指定您想要在活动报表或交易确认报告中查看哪些信息，您想要报告覆盖的时间段，您想要的信息显示的顺序，您想以哪种格式（文本文件还是XML文件）查看您的报告。
您可以为每个报表创建带有不同信息栏的多个模板。您所有的模板都被保存在账户管理中，并能容易地从活动灵活查询页面启动。活动灵活查询与活动报表客户化模板的不同之处是让您可以在单项水平上客户化灵活查询，允许您包含或排除详细的单项信息。活动报表客户化模板只允许您包括和排除区域部分。
要启动现有活动灵活查询，请点击活动灵活查询页面上的运行图标。
创建一个灵活查询
注意: 适用于活动报表和交易确认灵活查询，尽管活动报表有更多部分和信息栏供选择。
要创建一个灵活查询，请在左侧窗格中点击报告管理，然后点击灵活活动报表或灵活交易确认报表。灵活查询页面打开并显示所有您已创建的现有灵活查询。您可以从此页面运行，编辑或删除这些现有灵活查询。
点击创建来创建一个新的灵活查询，然后输入所需的全部信息，并选择您想要在报告的各个部分包括的信息栏。
首先输入灵活查询的名称（在您保存查询后此名称会出现在主活动灵活查询页面上）、输出格式、账户、以及您想让查询覆盖的日期。为输出格式选择XML来将数据导入XML阅读器或客户化的设计应用程序（即，一个能够导入并阅读XML文件的程序）。选择文本来将数据导入支持文本的应用程序比如Excel或Word。在您选择文本时，还会提示您选择文字分隔符（斜线，逗号或空格），并选择是否包括标题和滚动条记载以及部分代码还有线形描述符。
选择信息栏
使用向左和向右绿色箭头按钮在信息栏可用列表和包含信息栏列表之间移动信息栏。使用向上和向下绿色箭头按钮在包含信息栏列表中改变信息栏顺序。
下面的屏幕截图显示了活动灵活查询页面的一个部分。
注意: 要了解更多有关创建和使用灵活查询的信息，请参阅报表和报告网页上的灵活工具标签。
头寸转账基础
头寸转账基础页面让您能够为转入您IB账户（ACATS/ATONS)的头寸指定成本基础。
只有当您拥有符合资格的ACATS或ATON交易时，您才能运行此报告。如果您没有此类交易，在FIFO成本基础（交易商转账）页面上就会显示一条相关信息。
投资组合分析师
投资组合分析师是一个在线工具，允许投资者评估其IB投资组合的表现，并将其分析保存为可重复使用的模板。投资者可以选择美元价值或百分比价值尺度来分析每月和每季度其基于指定资产类别或股票代码基础的整个投资组合或部分投资组合的表现。分析结果包括从2008年1月至今的可用数据，同时以颜色加注的图表和表格格式显示出来。
时间序列图表让您可以使用一系列的预定义投资组合和账户定义、基于美元和百分比的表现指标和时间设置来分析特定时间范围内的表现。
要使用投资组合分析师，请您首先创建一个模板，它包含投资组合定义和您要查看的指标，然后保存并运行此模板。您要从账户管理中的报告管理菜单进入投资组合分析师。
其他报告管理的报告和功能
- 传输设置: 该页面的提供让您能够激活我们的灵活网络服务，它让您使用HTTPS协议不用登陆账户管理就能进入您的预先配置的灵活查询。这个功能可以让您使用您选择的程序语言来编写客户自动化的程序，在实时情况下查询以前设置的灵活报告。
- 税表: 该页面让您能够查看并打印年度税表。在美国的个人、联名账户持有人和信托可以获取1099表格、损益报告和股息报告。加拿大的个人、首要联名账户持有人和信托可以获取T3、T5和T5008表格以及股息报告。魁北克居民还将获得RL-3表格。非美国和非加拿大个人、首要联名账户和信托将获得1042S表格和股息报告。欲知有关这些税表何时可用的信息，请参阅 纳税信息和报告页面上的报告日期标签。
- 风险价值: 该报告应用主成分分析计算您的风险价值（VAR），其准确度达99%。由于所需计算的复杂性，此报告是隔夜完成的并且每天只能获得一次。如果您需要实时VAR，请在TWS交易平台中使用IB风险导航SM，其运用的是较为简单的计算方法。
- 压力测试总结: 该报告计算当底层证券上涨和下跌30%时的其保证金要求。
- 报税基础声明: 此页面让您能够将报税基础从默认的FIFO方法更改为 LIFO或最大化损失。
让您能够添加市场数据订阅，启用或禁用客户交易，申请额外交易产品或交易国家，以及创建模拟交易账户。
交易配置
交易许可指定您可以交易的产品和所在地点。您可以使用交易配置页面来查看或修改现有交易许可，订阅新的产品或交易所，或者将您的账户升级为保证金账户。当指定许可时，您将须要签署当地监管机构所要求的风险公开声明。
更改您的账户类型
在页面的账户类型部分， 您可以将您的账户从现金账户升级为保证金账户，或从RegT保证金账户升级为投资组合保证金账户。
设置交易许可
页面的交易许可部分列出了所有您可以交易的IB产品及其可交易的国家。当前被批准产品以绿色显示，而等待批准的产品则以粉色显示。
想要修改您的交易许可，请点击您想要交易的产品及其可交易的国家复选框，然后点击继续。
- 点击全球复选框来申请所有国家的所有产品的许可。
- 点击国家名称旁边的选中全部复选框来申请在该国家交易所有产品的许可。
- 点击特定产品名称下方选中全部复选框来申请在所有国家交易特定产品的许可。
例如，要交易公司债券/国债，选择固定收益。
然后系统将提示升级您的财务信息。这与您在账户行政菜单中选择财务信息时显示的页面相同。
市场数据订阅
IB以交易所对我们的收费价格来收取费用提供实时市场数据流。市场数据订阅页面让您能够添加和删除市场数据订阅，比如NASDAQ TotalView 和NYSE OpenBook，以及新闻和信息服务比如路透社全球基本、或退订市场数据。
该页面列出了我们所有的市场数据、新闻和信息订阅，以及每个月交易所对我们收取的费用。
市场数据订阅按照区域列出：全球、北美、欧洲和亚太。您可以通过点击各行部分标题中的加号或减号单独展开或收起每个部分。
关于费用
以下关于市场数据订阅费用，有重要的几点需要记住:
- 每月市场数据费用会在下月的第一个星期内从您的账户中扣除。
- 如果您的每月佣金支付超过30美元，某些市场数据的订阅将是免费的。
- 对于账户内缺乏足够现金支付市场数据费用的客户，其头寸将被清算以支付费用。对于缺乏足够资产来支付市场数据费用的客户，其剩余资产将用来支付市场数据费用，然后该账户将被关闭。
- 不足月的订阅将以足月订阅费数额收取。这意味着如果您注册订阅市场数据，无论您是在该月的何时注册订阅的，您将被收取整月的费用。如果您想要取消市场数据的订阅，请在月底之前进行该操作。
- 资产不足500美元（或美元等值）的交易账户，其市场数据服务将被关闭。
注意:要了解更多有关市场数据订阅费用的信息，请参阅 市场数据，基本分析和新闻订阅网页。
模拟账户
您的账户被批准并注入资金之后，您可以开立一个模拟账户，它能够让您在一个具有真实市场情况的模拟环境中使用IB的全部交易设施，在没有风险的条件下学习TWS交易平台的特征比如定单类型，了解新的交易所以及产品的市场动态，模拟并测试交易策略。在东部时间下午4：00之前提交开设模拟账户的请求，在正常工作情况下账户将在24小时内开通。账户可以进行交易后，将通过电子邮件通知您。
在模拟交易账户激活页面注册一个模拟交易账户（点击交易准入，然后点击模拟账户）。
点击是单选按钮，然后点击继续。在下个页面上，输入您想要用来进入模拟账户的用户名的前五位，以及密码。点击继续，系统将为你生成一个完整的用户名。
一个确认页面出现，同时提示您记录下您的用户名和密码。请务必记录您的用户名和密码;您的密码将不会再次显示在屏幕上。
对模拟交易账户的账户管理
对于模拟交易账户，您仅限于以下账户管理菜单和功能:
- 模拟交易账户重设 － 所有模拟交易账户初始模拟交易资产为100万美元。该页面允许您为模拟交易账户重设现金资产。注意如果您想要平仓账户头寸，您必须在请求模拟交易账户重设之前将它们卖出。
- 报表 － 让您能够查看和打印模拟交易账户的每日报表，并将交易信息下载到微软Word和微软Excel中。每日报表涵盖最近45天内的信息。
- 密码 － 允许您更改模拟交易账户的密码。
其他交易准入功能
- 职业身份: 很多交易所将客户分类为非职业或职业。交易所规则要求信托和机构必须被划分为职业一类。NYSE，Amex和TSE职业市场数据需要事先从交易所获得批准。您的市场数据订户职业状态显示在市场数据订阅页面。还要注意的是一些市场数据和新闻订阅以及基本分析的费用对于职业用户更高。
- 仲裁协议: 仲裁协议页面允许您签署并提交盈透经纪仲裁协议。在IB维持一个账户您不必签署此协议。但是，拒绝此协议可能导致减少交易限额。
- 警报通知: 警报通知页面允许您选择接收电子邮件警报的默认方式。您可以选择您的默认邮箱地址，或者设置SMS（短消息服务）地址来用您的移动电话接收SMS文本信息警报。
允许您更改您的账户密码或电子邮箱；更改个人账户信息比如账户名、姓名或地址；申请安全设备来保护您的账户；与另一个用户共享您的认证信息；注册使用我们网站上的功能投票。
更改用户信息
信息更改页面让您能够更改您的姓名、地址和其他个人信息。
有两个信息更改页面:
- 第一个页面让您能够更改您的姓名、地址和电话号码。在此页面上修改任意信息，然后点击继续。
- 第二个页面让您能够更改你的个人信息、合法身份认证和就业信息。在此页面上修改任意信息，然后点击继续继续。
然后出现一个验证页面。确认所有信息正确后，点击继续。一个确认号码被发送到您的邮箱地址；在下一页输入收到的号码，然后点击继续。如果您没有收到确认号码，您可以请求通过点击请求确认#按钮来接收确认号码。
其他用户管理功能
- 更改密码: 允许您随时更改您的账户密码。当您更改密码的时候，您必须请求向您的邮箱发送确认码，然后在密码更改页面输入此号码。密码更改将立即生效。
- 更改邮箱地址: 允许您更改与账户关联的邮箱地址，此邮箱地址为您从IB接收活动通知、确认和警报的地址，所以请谨慎更改此信息。当您更改邮箱地址的时候，您必须请求向您的邮箱发送确认码，然后在您输入新的邮箱地址时输入此号码。
- 投票订阅: IB提供一些在线论坛，您可以在那里表达您的看法并为您最喜欢的商业工具、自由工具、编程顾问、第三方向导以及新功能投票。您必须先在投票订阅页面上订阅IB投票，之后您才能被允许在这些论坛进行投票。
- 安全交易方案: 允许您申请IB安全设备，在进入安全区域时将其与您的用户名和密码一同使用。
- 安全登录设备共享: 允许您申请在用户身份相同的多个账户之间使用IB安全设备。
要了解更多有关账户管理的信息，请参阅以下:
- 账户管理用户指南：可从我们网站上的账户菜单进入也可以从账户管理中进入。
- http://www.interactivebrokers.com, 账户菜单。
从账户菜单，您可以使用有关我们账户的重要信息和公司政策，包括资金和银行、账户配置、交易配置、用户和使用权利、报表和报告等等。
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